2190€
Net de taxes
Demander un devis
Niveau Perfectionnement
Durée 2 jours
Format Présentiel
Déjeuner
Inclus
Réf BOOST

Besoin de réaliser cette formation directement au sein de votre entreprise, sans modification ni personnalisation du programme ?

Demander un devis
Réf BOOST

Ce programme peut être la fondation idéale pour créer une formation sur-mesure, parfaitement adaptée à vos besoins spécifiques et à votre environnement professionnel.

Demander un devis
Réf BOOST
Logo First Finance avec texte en blanc
Catalogue en ligne

Nous contacter
01 44 53 75 75

Gestion Back office des OST

Cette formation apporte les connaissances essentielles pour gérer les opérations sur titres (OST) au sein du back-office, en mettant l’accent sur les processus de traitement et de conformité. Elle est conçue pour les professionnels souhaitant optimiser la gestion et le contrôle des OST, afin d’assurer la fiabilité et la sécurité des transactions.
2190€
Net de taxes
Demander un devis
Niveau Perfectionnement
Durée 2 jours
Format Présentiel
Déjeuner
Inclus
Réf BOOST

Besoin de réaliser cette formation directement au sein de votre entreprise, sans modification ni personnalisation du programme ?

Demander un devis
Réf BOOST

Ce programme peut être la fondation idéale pour créer une formation sur-mesure, parfaitement adaptée à vos besoins spécifiques et à votre environnement professionnel.

Demander un devis
Réf BOOST
Objectifs /
Compétences
Programme
Pour qui ?

Objectifs | Compétences

  • Comprendre le rôle des différents acteurs intervenant dans la chaîne de traitement des OST
  • Maîtriser le déroulement des OST françaises et étrangères, de l’annonce à la comptabilisation, et les flux de traitement associés
  • Être en mesure de distinguer les caractéristiques techniques, juridiques et fiscales des différentes OST
  • Savoir identifier les différentes sources de risque opérationnel pouvant intervenir lors des étapes de traitement des OST
  • Identifier les différentes catégories d’OST et le rôle des acteurs intervenant dans leur chaîne de traitement
  • Définir les règles d’ayant-droit et les dates-clés nécessaires à la gestion des OST
  • Traiter les OST en tenant compte de leurs caractéristiques techniques, juridiques et fiscales
  • Identifier les étapes-clés du traitement des OST de l’annonce à la comptabilisation
  • Analyser les messages SWIFT liés aux OST
  • Identifier les impacts des OST sur les cessions temporaires
  • Déceler les différentes sources de risque opérationnel liées aux OST

Programme

Présentation générale
  • Définitions, justifications économiques des opérations sur titres
  • Interactions entre les différents acteurs de la chaîne OST : émetteurs, investisseurs, autorités de tutelle, entreprises de marchés, centralisateurs, teneurs de comptes conservateurs, dépositaires centraux de titres, …
  • Différentes catégories d’OST : d’office / optionnelles, de revenus / de capital, de distribution / de réorganisation, …
  • Règles de transfert de propriété et d’ayant-droit
  • Dates : ex-date, record date, payment date
  • Distinction OST sur stocks / OST sur flux
  • Standards européens en matière de séquences de dates

Travaux pratiques

  • Validation des connaissances
Les OST de revenus
  • Intérêts, dividendes, dividendes optionnels, primes de fidélité, …

Travaux pratiques

  • Traitement d’un dividende optionnel (annonce, calcul de l’impact au niveau de l’investisseur en fonction de l’option choisie)
Les OST de capital
  • Souscriptions avec détachement de Droits Préférentiels de Souscription (DPS) ou avec délai de priorité
  • Attributions gratuites
  • Spin-offs
  • Divisions de nominal (splits), regroupements (reverse splits)
  • Conversions d’obligations en actions
  • Exercices de bons de souscription, …

Travaux pratiques

  • Validation des connaissances
  • Traitement d’une opération de souscription à une augmentation de capital
  • Analyse de notices concernant différentes OST (spin-off, reverse split, …)
Les offres publiques
  • Offres publiques d’achat, d’échange, mixtes, alternatives, simplifiées
  • Offres publiques de retrait et retraits obligatoires
  • Offres publiques de rachat

Travaux pratiques

  • Travaux Pratiques
  • Traitement d’une offre publique alternative
Traitement Back Office des OST
  • Collecte des annonces d’OST, information des investisseurs et réception des réponses : modes de transmission, contrôle des habilitations, clauses de sauvegarde, …
  • Traitement des OST françaises dans ESES : paiement direct, feu vert, …
  • Traitement des OST étrangères : circuit de l’information, messages SWIFT associés aux OST, …
  • Règles de comptabilisation des OST par le teneur de compte conservateur
  • Fiscalité des OST (intérêts, dividendes, offres publiques), récupération d’impôt étranger
  • Risques opérationnels : mise en évidence des principaux risques opérationnels dans la chaîne de traitement

Travaux pratiques

  • Analyse de messages SWIFT liés aux OST (MT 564, MT 565, MT 566)
  • Récupération d’impôt étranger (circuit, données à intégrer dans la formule de récupération)
Impact des OST sur les cessions temporaires (prêts/emprunts de titres, repos)
  • Objectifs des cessions temporaires
  • Incidence des OST sur les cessions temporaires : rétrocessions à effectuer, cas de clôture anticipée, …

Travaux pratiques

  • Analyse des clauses relatives aux OST dans une convention-cadre de cession temporaire

Pour qui ?

  • Collaborateurs Back-office et Middle-office Titres (Activités de conservation et Banque de Financement et d’Investissement)
  • Fonctions transverses : audit, contrôle interne, IT, maîtrise d’ouvrage

Pédagogie – Évaluation

  • Une première appréciation globale sous forme de QCM a lieu en amont de la formation pour estimer les attentes et niveaux des participants.
  • La pédagogie de cette formation s’appuie sur une large variété de situations d’apprentissage : cas pratiques, échanges, défis, études de cas, exercices, travaux en sous-groupes.
  • Chaque compétence est mesurée par des évaluations formatives (cas pratiques, exercices) tout au long de la formation.
  • Une évaluation sommative sous forme de QCM est organisée en fin de parcours pour mesurer les acquis de la formation.

Pré-requis

  • Niveau bac+3 ou 3 ans d’expérience en banque finance

Qualité & Certification

Logo Qualiopi
Logo ISQ

Adapté aux personnes en situation de handicap

Besoin d'être
recontacté(e) ?

    *Mentions obligatoires

    +900 clients nous font confiance
    Logo First Finance avec texte en blanc
    © 2025 First Finance Copyright
    Télécharger nos catalogues
    Catalogue
    Banque de Financement et d'Investissement

    Bénéficiez de l’expertise des meilleurs praticiens en Finance de marché et Finance d’entreprise.

    Catalogue
    Banque de Réseau

    Accélérez votre carrière par l’acquisition de compétences très professionnalisantes.

    Catalogue
    Directions financières d'entreprise

    Devenez un expert en trésorerie d’entreprise ou gestion de haut de bilan.

    Catalogue
    Assurance

    Bénéficiez d’une pédagogie innovante couvrant toutes les thématiques de l’assurance et de la réglementation DDA.