Finance

Gestion des risques opérationnels

1650€

Prix net : Montant sur lequel il n’est pas appliqué de TVA.
(Prestation de formation professionnelle continue exonérée de TVA)

Format(s) pédagogique(s) : Présentiel

Niveau : Acquisition

Durée : 1 jour

Langue(s) : Français

Code Web : GESTION_RISKOPE

Cette formation est également animée en distanciel en intra-entreprise

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Pré-requis Objectifs | Compétences Pédagogie - Évaluation Programme Formateur

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Pré-requis

Niveau bac+3 ou 3 ans d’expérience en banque finance

Objectifs | Compétences

Acquérir les concepts clés des risques opérationnels
Transposer les meilleures pratiques de gestion de crise
Étudier les catégories d’incidents et leurs indicateurs
Savoir cartographier les risques de manière efficiente
Mettre en place un dispositif de réduction des risques
Appréhender le cadre réglementaire et ses évolutions
Interagir avec les différentes instances de contrôle
Organiser et diffuser les informations en reportings

Pédagogie – Évaluation

Une première appréciation globale sous forme de QCM a lieu en amont de la formation pour estimer les attentes et niveaux des participants.
La pédagogie de cette formation s’appuie sur une large variété de situations d’apprentissage : cas pratiques, échanges, défis, études de cas, exercices, travaux en sous-groupes.
Chaque compétence est mesurée par des évaluations formatives (cas pratiques, exercices) tout au long de la formation.
Une évaluation sommative sous forme de QCM est organisée en fin de parcours pour mesurer les acquis de la formation.

Gestion des risques opérationnels

Programme

Définition et typologie des risques opérationnels

Analyse d’exemples historiques
Les sept catégories d’incidents
Facteurs internes et externes
Gestion des événements et effets

Cas pratiques

Exemples historiques de fraudes et de sanction
Quiz d’identification des risques opérationnels
Classement en catégories d’incidents

Traitement réglementaire des risques opérationnels

Environnement de gestion requis
Rôle des autorités de tutelle
Déploiement du Plan d’Urgence et de Poursuite des Activités
Les processus de remontée d’informations
Nouvelle méthode de calcul unique des fonds propres, requise depuis janvier 2022, en Standardized Measurement Approach

Cas pratique

Calcul détaillé des fonds propres requis pour la méthode SMA sur une situation concrète

Organisation du dispositif de contrôle

Objectifs, organisation et gouvernance
Identification des risques et cartographie
Développement d’une base incidents efficace
Pilotage et réduction des risques opérationnels
Reportings internes et externes

Cas pratiques

Jeu de rôle autour de la création d’une cartographie RO
Génération de signaux d’alerte par étape de traitement

Formateur

Richard MICHAUD

Consultant

Richard Michaud accompagne les banques dans leurs projets de transformation, avec une spécialisation sur les sujets Risk, Regulatory et Data :
- Implémentation de modèles de crédit (A-IRB) : accompagnement dans les échanges avec le superviseur, construction d’un TOM, définition et alimentation des données
- Mise en place de dispositifs de risk appetite framework (RAF) : définition et rédaction d’un Risk Appetite statement (RAS) et d’une Politique de maîtrise des risques
- Mise en conformité à la réglementation (réponses à des recommandations du régulateur, Recovery & Resolution Planning, CRR III)
- PMO de projets réglementaires et data : projets IA pour des besoins réglementaires (Risque, Conformité), coordination des réponses au superviseurs sur des enjeux Risk & Digitalisation, construction de cartographies des risques

Pour aller plus loin