Clotilde BOUCHET
Consultante
Cette formation peut également être animée en distanciel
Pré-requis
- Niveau bac+3 ou 3 ans d’expérience en banque finance
Objectifs | Compétences
- Synthétiser les évolutions réglementaires en cours, tant du côté produits (UCITS IV et AIFM) que du côté clients (MIF, Bâle IV, Solvabilité II)
- Analyser les enjeux des nouvelles directives
- Discuter et débattre des points essentiels de la réglementation avec les diverses parties prenantes
- Implémenter les changements induits par les nouvelles directives pour les société de gestion et leurs partenaires (dépositaires, distributeurs…)
Public cible
- Chargés et responsables de conformité
- RCSI
- Contrôleurs internes
- Auditeurs
- Contrôleurs
- Consultants
- Inspecteurs
- Fonctions Supports
- Analystes financiers
Atouts
- Présentation synthétique de l’ensemble des évolutions en cours
- Vision globale et stratégique
Les évolutions réglementaires liées aux métiers de la gestion d'actifs
Programme
Préambule
- Cadre de la réglementation européenne
- Perspective historique
- Enjeux clés
- Organisation institutionnelle
- Hiérarchie des textes
- Acteurs de la réglementation en gestion d’actifs
- Enjeux du marché de la gestion d’actifs en France et en Europe
- Chiffres clés
- Écosystème gestion d’actifs : la société de gestion et ses partenaires
L’organisation d’un marché européen de la gestion d’actifs (directives UCITS et AIFM)
- Des règles unifiées pour toutes classes d’actifs (classification et gestion des risques)
- Un passeport européen des fonds et des sociétés de gestion
- Harmonisation des règles d’organisation et de fonctionnement des sociétés de gestion
- Harmonisation des règles déontologiques : conflits d’intérêt, rémunération
- Des responsabilités accrues pour la fonction dépositaire
- Perspectives de révision des directives UCITS et AIFM
La connaissance et la protection des investisseurs : une collaboration organisée société de gestion distributeur (MIFID, MIFIR, LCBFT)
- Classification client
- Marché cible : obligations respectives société de gestion/distributeur
- Transparence sur rémunérations : CGP versus CGPI
- KYC
- LCBFT
Un trend de fond : ESG et les différents labels européens
- Obligations des sociétés de gestion
- Obligations des entreprises
- SFRD et perspectives
Exécution des transactions : best execution et transactions admises
- Best execution (MIF)
- Transactions admises/suspectes (directive abus de marché)
La réglementation bancaire : Bâle IV
- Métier de la banque : rôle de transformation
- Réglementation baloise : vision d’ensemble
- Le pilotage du risque de solvabilité
- Le pilotage du risque de liquidité : LCR et HQLA, NSFR
- Impact pour la gestion d’actifs
La règlementation des assurances, mutuelles et institutions de prévoyance : Solvabilité II (Solvency II)
- Métier de l’assurance : un modèle de résultat inversé
- Enjeux et grands principes de Solvabilité II
- Un pilotage par les risques
- Gestion des actifs et principe de la personne prudente
- Impact pour la gestion d’actifs
Conclusion
- Transversalité des réglementations européennes dans le domaine des services financiers
Pédagogie – Évaluation
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Une première appréciation globale sous forme de QCM a lieu en amont de la formation pour estimer les attentes et niveaux des participants.
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La pédagogie de cette formation s’appuie sur une large variété de situations d’apprentissage : cas pratiques, échanges, défis, études de cas, exercices, travaux en sous-groupes.
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Chaque compétence est mesurée par des évaluations formatives (cas pratiques, exercices) tout au long de la formation.
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Une évaluation sommative sous forme de QCM est organisée en fin de parcours pour mesurer les acquis de la formation.
Formateur
Diplômée de Sciences Po. Paris de de Columbia University NY, elle possède plus de 20 ans d’expérience comme directeur général finance/risques en gestion d’actifs et en banque notamment dans les groupes Crédit Agricole et AXA. Elle a débuté son parcours en financements d’actifs et de projet d’infrastructures chez DEXIA et CA-CIB. Elle est depuis 2016, administrateur et conseil dans le secteur financier, auprès des fonds de PE et Fintech. Elle préside la Cercle de la Régulation et Supervision Financière qui regroupe l’ensemble des directeurs des affaires réglementaires en banque et assurance de la place parisienne.
Pour aller plus loin
Qualité et Certification
